GARANTÍAS DEL SISTEMA ACUSATORIO Autor: Mariano H. Borinsky
La parte general aborda temas como la oralidad extensiva a todos los tramos del proceso; actuación del fiscal; análisis de la garantía de resolución de conflictos; el tema de la víctima; garantía de participación ciudadana. La parte especial abarca la garantía de libertad durante el proceso y el tratamiento de la eficiencia como meta del modelo y la cuestión terminológica que encierra una postura conceptual: la denominación del sistema."
Parte general
Capítulo I
LAS GARANTÍAS CONSTITUCIONALES DEL PROCESO PENAL
Por Mariano Hernán Borinsky
I. Introducción 3
II. Juicio previo: desarrollo de la fórmula constitucional. Implicancias y extensión 7
III. Reserva de la ley penal y estado de inocencia. Antecedentes, bases y jurisprudencia 9
IV. Juez natural: contenido y alcance de la garantía. El principio constitucional del juez imparcial. Mecanismos de aseguramiento 10
V. Inviolabilidad de la defensa: formulación y aseguramiento 14
VI. Non bis in idem: identidad del hecho y circunstancias relevantes. Criterios de la Corte Suprema de Justicia de la Nación y de la Corte Interamericana de Derechos Humanos 16
VII. La garantía del plazo razonable: definición evolutiva de sus con- tornos. El plazo razonable en el Código Procesal Penal Federal (en adelante, CPPF). Consecuencias del vencimiento 18
Capítulo II
LAS GARANTÍAS DEL CÓDIGO PROCESAL PENAL FEDERAL
I. Enunciados del art. 2º, CPPF. Contenido e implicancias 25
II. Oralidad: extensión a todas las etapas. Excepciones admitidas en el debate 34
2.1. Excepciones a la oralidad 34
III. La interdicción de doble persecución penal 43
3.1. Acusación alternativa o subsidiaria y doble persecución penal 43
IV. Regla de interpretación de las disposiciones restrictivas de derecho. 45
4.1. La cuestión de las cárceles 48
V. Los pilares de la sentencia y su motivación 50
VI. Derecho al recurso 52
6.1. Querella y derecho al recurso 56
Capítulo III
OBJETIVIDAD Y ACUSACIÓN. EL ROL DEL MINISTERIO PÚBLICO
I. Ministerio Público Fiscal. El cambio de funciones. Principios de actuación 59
II. La disposición de la acción: supuestos, oportunidad y trámite. La intervención del fiscal revisor 64
2.1. Principio de legalidad procesal vs. criterios de oportunidad. Contexto 64
2.2. La disposición de la acción en el CPPF. Supuestos y prohibiciones 67
2.3. Los supuestos de disponibilidad propiamente dichos 71
2.3.1. Criterios de oportunidad 71
2.3.1.1. Características del hecho. Insignificancia 71
2.3.1.2. Cuestiones del autor. Intervención irrelevante 72
2.3.1.3. Cuestiones del autor. Pena natural y sanción irrelevante 73
2.3.1.4. Efectos del criterio de oportunidad. Intervención de la víctima y del fiscal revisor 74
2.3.2. La conversión de la acción 79
2.3.3. Conciliación 83
2.3.4. Suspensión del proceso a prueba 88
III. La actuación del Ministerio Público Fiscal en materia probatoria 91
3.1. Estructura del proceso penal. Valoración inicial, investigación previa y formalización de la investigación 91
3.2. Dirección de la investigación. Legajo de investigación. Medidas de prueba 95
IV. Técnicas especiales de investigación. Antecedentes, regulación y casos 102
4.1. Contexto 102
4.2. Las técnicas especiales de investigación 103
4.2.1. Agente encubierto 103
4.2.2. Agente revelador 106
4.2.3. Disposiciones comunes a los supuestos de “agente encubierto” y “agente revelador” 106
4.2.3.1. Irresponsabilidad penal 106
4.2.3.2. Reserva de identidad 107
4.2.3.3. Intercambio de información 107
4.2.3.4. Convocatoria a prestar declaración 108
4.2.4. Informante 109
4.2.5. Entrega vigilada 111
4.2.6. Acuerdos de colaboración 112
4.2.6.1. Marco general. Estructura 112
4.2.6.2. Límites a la aplicación 114
4.2.6.3. Problemas constitucionales. Coacción. Valoración de la escala reducida en la consideración del cese de la prisión preventiva 116
4.2.6.4. Valoración probatoria de los dichos del colaborador 117
V. La acusación alternativa del art. 275, CPPF: lineamientos. Discusiones y análisis desde la óptica del derecho de defensa del imputado 118
Capítulo IV
LA GARANTÍA DE RESOLUCIÓN DE CONFLICTOS
I. El modelo de composición en el art. 22, CPPF. La armonía y la paz social como norte 123
II. El dilema de la verdad consensuada. La función del juez frente a la propuesta de homologación 126
2.1. La función del juez frente a la propuesta de homologación 128
III. La conciliación: supuestos y efectos 134
IV. La suspensión del juicio a prueba: cuestiones medulares y reglas
de conducta 137
4.1. Probation de personas extranjeras 145
V. Procesos abreviados: acuerdo pleno y parcial. Regulación, pre- supuestos, sentencia. Acuerdo de juicio directo 147
5.1. Algunos interrogantes 150
5.1.1. ¿Cuáles son las potestades del juez frente a la pro- puesta de acuerdo? 150
5.1.2. ¿El acuerdo incluye la modalidad de la pena? 151
5.2. Acuerdo parcial 152
Capítulo V
LAS GARANTÍAS DE LA VÍCTIMA
Por Juan Bautista Mahiques
I. La calidad de víctima y sus derechos 155
1.1. Concepto de víctima 155
1.2. Derechos de las víctimas 159
II. El derecho a querellar. Novedades con relación al Código Procesal Penal de la Nación (Código “Levene”) 167
III. El querellante en los delitos de acción pública y privada. Abandono de la querella 176
IV. La conversión de la acción. El acusador privado 180
V. La acusación autónoma del querellante, art. 276, CPPF. Noción y efectos. La imputación alternativa 182
VI. Los derechos de la querella durante el juicio y en la etapa de ejecución de la condena 184
6.1. Durante el juicio y el derecho al recurso 184
6.2. Durante la etapa de ejecución 186
Capítulo VI
LA GARANTÍA DE PARTICIPACIÓN CIUDADANA
Por Mariana Inés Catalano
I. Juicio por jurados: finalidad y consagración constitucional. Ventajas y críticas al sistema 189
1.1. Fortalezas 191
1.2. Debilidades 193
II. El jurado en el CPPF: referencias y coherencia con la lógica del sistema acusatorio 195
III. Los puntos clave de un jurado posible 196
3.1. Desde lo conceptual 196
3.1.1. Algunas claves 196
3.2. Desde lo operativo 199
3.2.1. Para qué delitos se usará 199
3.2.2. Quiénes lo integrarán 201
3.2.2.1. Audiencia de voir dire 203
3.2.2.2. Recusaciones 203
3.2.3. Cómo será la deliberación 205
3.2.3.1. Instrucciones 205
3.2.3.2. Duda razonable 206
3.2.4. Mayoría necesaria para el veredicto. El dilema de la unanimidad y el jurado estancado. Modelos provinciales 208
3.2.4.1. Holding del fallo 211
3.2.5. Inmotivación del veredicto 215
3.2.6. Impugnabilidad del fallo y carácter del tribunal revisor 220
3.2.6.1. Constitucionalidad de la limitación del doble conforme 221
3.3. Desde lo experiencial 225
Parte especial
Capítulo VII
LA GARANTÍA DE LIBERTAD DURANTE EL PROCESO
I. El derecho a la libertad durante la tramitación del proceso. Pautas generales y convencionales 233
II. Las medidas de coerción necesarias para neutralizar los riesgos procesales. El decálogo del art. 210 del CPPF 237
2.1. ¿Quién puede disponer las medidas cautelares? 244
III. Prisión preventiva: plataforma habilitante 245
3.1. Riesgos 247
3.2. Peligro de fuga 248
3.3. Riesgos de entorpecimiento en la investigación 251
3.4. La repercusión social del hecho como factor de análisis, precedentes internacionales 252
IV. El plazo en las medidas cautelares. Audiencia de suspensión y sustitución. Impugnación 254
V. La cautelar para cumplimiento de condena 256
VI. Cautelares y Comisión de Monitoreo e Implementación del CPPF 258
Capítulo VIII
LAS GARANTÍAS DURANTE LA PESQUISA
I. Comprobaciones directas: inspección, registro de lugares, allanamiento con o sin orden judicial 261
II. La requisa sin orden de juez a la luz del art. 138, CPPF. Las circunstancias concomitantes 272
2.1. La regulación en el CPPF 274
2.2. El nerviosismo como causal de suspicacia 277
2.2.1. Requisa en lugar de acceso de público 279
2.3. Requisa de automóviles en los fallos de la Corte Suprema de Justicia de la Nación 279
2.3.1. Plataformas fácticas 287
2.3.2. Consideraciones jurídicas 288
2.4. Requisa de automóviles controvertidos con encuadre en el CPPF 289
III. Medidas de coerción sobre telecomunicaciones y medios electrónicos 294
IV. Los nuevos términos de la interceptación de las comunicaciones, art. 150, CPPF 297
V. Sistema de nulidades 304
5.1. La existencia de perjuicio 307
5.2. Oportunidades para el planteo. Audiencia del art. 133 309
5.3. Efectos de la declaración 311
VI. Reiteración de postulaciones nulificantes y progresividad del proceso 314
Capítulo IX
LAS GARANTÍAS EN EL JUICIO
I. Oralidad y excepciones 317
II. Las equivalencias de la era digital post-COVID-19. Inmediación. Continuidad de las audiencias. Expediente digital, teletrabajo y ciberjuicio 322
III. Ampliación de la acusación y recepción de pruebas 356
3.1. El perímetro del interrogatorio válido en los términos del art. 297, CPPF 360
3.2. Declaración bajo reserva de identidad 368
IV. Discusión final. Veredicto y audiencia de determinación de la pena 375
4.1. Desarrollo del debate 376
V. Sentencia, requisitos y correlación con la acusación. Implicancias del art. 307 en relación con los antecedentes y debates en el Código Levene 383
VI. Alcances de la absolución y de la condena 396
Capítulo X
LAS GARANTÍAS EN LA REVISIÓN
I. Introducción 401
II. Consideraciones generales sobre el derecho al recurso 404
III. Aspectos constitucionales del derecho al recurso. Evolución de la jurisprudencia y su recepción en la regulación del CPPF 407
3.1. El derecho al recurso en la jurisprudencia de la CIDH y la CS 407
3.2. El impacto de la jurisprudencia en el CPPF 412
IV. Doble conforme. Revisión horizontal en Casación. Estándares de protección del sistema interamericano, universal y europeo. Reenvío 418
4.1. El doble conforme 418
4.2. La revisión horizontal como garantía del “doble conforme” 422
4.3. La regulación en el derecho comparado 426
4.4. El reenvío 429
V. Diseño de la actividad recursiva en el CPPF. Decisiones impugnables: generalidades. legitimación y trámite. Control de constitucionalidad 431
VI. Revisión de condena firme: contenido y finalidad. Nuevos su- puestos: las sentencias de los organismos internacionales 439
Capítulo XI
LAS GARANTÍAS EN LA EJECUCIÓN
I. Derechos durante la ejecución de la pena. Cómputo, unificación y diferimiento de pena 445
1.1. Introducción 445
1.2. Jurisprudencia de la CS 448
1.3. Tribunales competentes para el control judicial 449
1.4. Unificación y cómputo 450
1.4.1. Definición y concepto 450
1.4.2. Ejemplo de unificación de penas 450
1.4.3. Ejemplo de unificación de condenas 451
1.4.4. Consecuencias de la unificación 451
1.4.5. Método 452
1.4.6. La unificación en el CPPN y en el CPPF 452
1.5. Diferimiento 453
II. Los derechos de la víctima en la instancia de ejecución 454
III. Planteos del condenado y su defensa. Trámite, revisión, intervención del MPF 457
3.1. Introducción 457
3.2. Planteos de la defensa 458
3.3. Ejecutoriedad 459
3.4. Intervención del MPF 460
IV. Control de las reglas de conducta. La Oficina de Medidas Alter- nativas y Sustitutivas 462
V. Impacto de las medidas alternativas y las últimas reformas a la ley 24.660 en la situación carcelaria 462
5.1. La ley 25.948 462
5.2. La ley 26.813 463
5.3. La ley 27.375 463
5.4. Delitos excluidos de los beneficios comprendidos en el período de prueba, prisión discontinua o semi detención, y libertad asistida (art. 56 bis) 465
5.5. Modificaciones al régimen de libertad asistida (art. 54) 466
5.6. Modificaciones al régimen del período de prueba 468
5.7. Modificaciones al régimen de salidas transitorias 470
5.8. Modalidad de las salidas transitorias 473
5.9. ¿Puede la ley hacer semejante diferenciación? 473
VI. El uso excesivo de la pena privativa de la libertad en la etapa de
ejecución y las dificultades que implica para el sistema de justicia penal 475
6.1. Las consecuencias del uso excesivo de la pena de prisión 475
6.1.1. La sobrepoblación carcelaria 475
6.1.1.1. La emergencia sanitaria y su impacto en la
sobrepoblación carcelaria 478
6.1.2. La limitada efectividad de la pena de prisión a corto
plazo 481
6.1.3. Los altos índices de reincidencia y reiterancia delictiva 482
6.1.4. Los elevados costos de mantenimiento del sistema penitenciario 483
6.2. La diversificación punitiva como respuesta viable 483
Capítulo XII
LA GARANTÍA DE EFICIENCIA
I. La separación de la actividad jurisdiccional y la actividad administrativa. La oficina judicial como marcapaso de audiencias. La cadena de custodia y las notificaciones 487
II. La eficiencia en el área de la resolución de conflictos: el control de las medidas alternativas y de las reglas de conducta. Las garantías durante la ejecución de la pena 505
III. El Colegio de jueces como agrupamiento funcional. Los principios de flexibilidad organizativa y rotación. Viabilidad, conveniencia y juez natural 516
IV. La certificación de las normas ISO 9001 522
