Inicio / CATALOGO DE AUTORES / Silva Sanchez Jesús María / Fundamentos del derecho penal de la empresa AUTOR: Silva Sanchez, Jesús María

Silva Sánchez, Jesús María (catedrático español): Fundamentos del Derecho penal de la Empresa. Teoría del delito y Derecho penal económico empresarial. Ley penal económica y Derecho regulatorio. Bases de la responsabilidad penal de los administradores de sociedades mercantiles. Deberes de vigilancia y compliance empresarial. Responsabilidades individuales en estructuras de empresa. La responsabilidad penal de las personas jurídicas. La eximente de “modelos de prevención de delitos”. 2016. 2ª edición actualizada y ampliada. 440 pp. ISBN 978-9974-708-76-1.

 

Capítulo I
TEORÍA DEL DELITO Y DERECHO
PENAL ECONÓMICO EMPRESARIAL
1. Introducción: lo teórico y lo experimental en
 la teoría del delito......................................... 1
 1.1. Cambios de paradigmas o modelos
 teóricos.................................................... 1
 1.2. Experimentación y refutación de
 teorías ..................................................... 2
2. ¿Por qué los casos del Derecho penal
 económico tensionan especialmente a la
 teoría del delito?........................................... 7
3. El estado de la teoría del delito ante el abordaje
 de los casos de Derecho penal económico.
 Consideraciones generales............................ 10
4. Las instituciones de la teoría del delito ante
 los casos de Derecho penal económico.......... 13
 4.1. Procesos de cambio................................ 14
 4.2. El impulso del Derecho penal de la
 empresa................................................... 35
 4.3. Retos pendientes ................................... 46
5. Balance........................................................ 53
VIII JESÚS-MARÍA SILVA SÁNCHEZ
Capítulo II
LEY PENAL ECONÓMICA
Y DERECHO REGULATORIO
1. Características generales.............................. 55
2. Los problemas de la accesoriedad de la
 legislación penal económica ......................... 57
 2.1. El problema de la constitucionalidad ..... 57
 2.2. El problema de la irretroactividad de
 las disposiciones desfavorables y de la
 retroactividad de las favorables ................ 63
 2.3. El problema de la interpretación............ 65
 2.4. El problema de la prueba....................... 67
3. Ley penal económica y Derecho regulatorio:
 concreciones ................................................ 68
 3.1. Introducción.......................................... 68
 3.2. El modelo de Estado y el Derecho penal
 del nuevo modelo de Estado ..................... 71
 3.3. La crítica constitucional y el manejo
 dogmático de los modelos regulativos de
 Derecho penal.......................................... 78
Capítulo III
BASES DE LA RESPONSABILIDAD PENAL
DE LOS ADMINISTRADORES DE
SOCIEDADES MERCANTILES
1. La relevancia de la posición del administrador
 en los delitos comunes y en los delitos
 especiales .................................................... 85
2. La responsabilidad de los administradores
 por actos de criminalidad de empresa .......... 91
 2.1. Introducción.......................................... 91
 2.2. Criterios de imputación de responsabilidad
 a los administradores por delitos comunes.... 98
ÍNDICE IX
 2.3. En particular, la responsabilidad del
 administrador por omisión del deber
 de vigilancia............................................. 148
 2.4. La responsabilidad por la toma de
 decisiones en el ámbito de los órganos
 colegiados ................................................ 155
3. La responsabilidad de los administradores
 por los delitos especiales en o de la empresa.. 166
 3.1. El artículo 31 del Código Penal español... 166
 3.2. Los sujetos contemplados en el artículo 31.
   (OVLJQLÀFDGRGHODPHQFLyQGHO´DGPLQLV
 trador de hecho”. Su trascendencia .......... 171
 &RQÁXHQFLDGHUHVSRQVDELOLGDGHVGH
 administrador de hecho y de derecho ....... 189
Capítulo IV
DEBERES DE VIGILANCIA Y
COMPLIANCE EMPRESARIAL
1. El deber de vigilancia ................................... 193
 1.1. Introducción .......................................... 195
 1.2. El fundamento y el contenido del deber de
 vigilancia: separación de esferas, FRQÀDQ]D
  \GHVFRQÀDQ]DFRPRPRGHORVDOWHUQDWLYRV... 204
 1.3. Las consecuencias de la infracción del
 deber de vigilancia ................................... 218
 1.4. Límites del deber de vigilancia ............... 224
 1.5. vIgilancia en relaciones horizontales?.. 225
 1.6. Vigilancia interempresarial I: Grupos .... 232
 1.7. Vigilancia interempresarial II: Terceros
 (third parties) ........................................... 233
 1.8. La delegación de la vigilancia................. 235
2. Compliance................................................... 237
 2.1. Introducción.......................................... 237
X JESÚS-MARÍA SILVA SÁNCHEZ
2.2. Compliance como forma de organizar
 la vigilancia ............................................. 240
 2.3. La delegación de la vigilancia: programas
 de cumplimiento y compliance officers...... 242
3. Perspectivas ................................................. 245
Capítulo V
RESPONSABILIDADES INDIVIDUALES
EN ESTRUCTURAS DE EMPRESA.
LA INFLUENCIA DE SESGOS COGNITIVOS
Y DINÁMICAS DE GRUPO
1. Introducción................................................. 247
2. Aproximación a la fenomenología de los sesgos
 cognitivos desde una perspectiva individual.... 252
3. Sesgos cognitivos e imputación subjetiva:
 algunas consideraciones .............................. 257
4. Aproximación a la fenomenología de los sesgos
 cognitivos desde una perspectiva grupal y a
 otros efectos de las dinámicas de grupo ....... 269
5. Injusto subjetivo y culpabilidad en los casos
 de sesgos y dinámicas de grupo: algunas
 consideraciones............................................ 278
6. algunas consideraciones sobre la neutralizacion
de sesgos cognitivos y de la influencia de
fuerzas situacionales en la empresa
7. Balance........................................................ 283
Capítulo VI
LA RESPONSABILIDAD PENAL
DE LAS PERSONAS JURÍDICAS:
LA DISCUSIÓN POLÍTICO-CRIMINAL
Y LOS MODELOS TEÓRICOS
1. Sobre la necesidad político-criminal de la
 imposición de consecuencias jurídico-penales
 a las personas jurídicas ............................... 285
ÍNDICE XI
1.1 ¿ irresponsabilidad organizada?......... 287
1.2 ¿insuficiencia preventiva  de la responsa-
 bilidad individual? ................................... 289
1.3. ¿ insuficiencia preventiva de las sanciones
 administrativas a las empresas? .............. 291
2. Modelos teóricos de atribución de responsa-
 bilidad penal a las personas jurídicas .......... 296
 2.1. El modelo de responsabilidad “por
 atribución” ............................................... 297
 2.2. El modelo de responsabilidad por hecho
 propio ...................................................... 301
3. La teoría del delito y las personas jurídicas ... 304
 3.1. En el modelo de responsabilidad por
 atribución ................................................ 304
 3.2. En el modelo de responsabilidad por un
 hecho propio de la persona jurídica.......... 305
Capítulo VII
LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS
PERSONAS JURÍDICAS EN DERECHO ESPAÑOL
1. Introducción................................................. 319
2. El modelo español de imputación a las
 personas jurídicas de una responsabilidad
 penal por delitos cometidos en su seno......... 330
 2.1. La acogida (en principio) del modelo de
 la atribución ............................................ 330
 2.2. Elementos que parecen introducir incohe-
 rencias en el modelo de la atribución........ 344
2.3. otras figuras legales problematicas desde
 la perspectiva de un modelo de
 transferencia............................................ 347
3. Responsabilidad penal de las personas
 jurídicas y criminal compliance..................... 349
4. Las “penas” de las personas jurídicas........... 352
5. Un modelo interpretativo restrictivo, de
 posible aplicación al texto legal español........ 356
XII JESÚS-MARÍA SILVA SÁNCHEZ
Capítulo VIII
EL SISTEMA DE RESPONSABILIDAD
DE LAS PERSONAS JURÍDICAS EN EL
DERECHO PENAL ESPAÑOL TRAS LA
REFORMA DE 2015: UN ESBOZO
1. Introducción................................................. 367
2. El modelo de imputación de responsabilidad
 a la persona jurídica .................................... 367
3. El nuevo sistema de exención de responsa-
 bilidad (art. 31 bis 2, 3, 4 y 5)....................... 370
 3.1. La dimensión institucional: la línea de
 compliance ............................................... 372
 3.2. La dimensión operativa del compliance ... 374
4. Otras reglas ................................................. 376
Capítulo IX
LA EXIMENTE DE
“MODELOS DE PREVENCIÓN DE DELITOS”.
FUNDAMENTO Y BASES PARA UNA DOGMÁTICA
1. Introducción................................................. 379
 1.1. Datos previos......................................... 379
 1.2. Precomprensiones ................................. 381
2. la razonabilidad del efecto eximente de la
 adopción de modelos de prevención de delitos
 y de la efectiva ejecución de sus requisitos ... 386
 2.1. Introducción.......................................... 386
 2.2. La cuestión de política jurídica: Los
 modelos de prevención de delitos y el
 Estado de la autorregulación regulada ..... 394
3. La estructura de la exención de
responsabilidad por adopcion y ejecucion eficaz de un
 modelo adecuado de prevención de delitos .... 399
 3.1. Introducción.......................................... 399
 3.2. Concreción material .............................. 403
ÍNDICE XIII
 3.3. Elementos de una dogmática de los
 modelos de prevención ............................. 408
4. consideraciones finales.......................... 419
Capítulo X
EPÍLOGO
The Yates Memorandum................................... 421
 
 

Fundamentos del derecho penal de la empresa AUTOR: Silva Sanchez, Jesús María

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Silva Sánchez, Jesús María (catedrático español): Fundamentos del Derecho penal de la Empresa. Teoría del delito y Derecho penal económico empresarial. Ley penal económica y Derecho regulatorio. Bases de la responsabilidad penal de los administradores de sociedades mercantiles. Deberes de vigilancia y compliance empresarial. Responsabilidades individuales en estructuras de empresa. La responsabilidad penal de las personas jurídicas. La eximente de “modelos de prevención de delitos”. 2016. 2ª edición actualizada y ampliada. 440 pp. ISBN 978-9974-708-76-1.

 

Capítulo I
TEORÍA DEL DELITO Y DERECHO
PENAL ECONÓMICO EMPRESARIAL
1. Introducción: lo teórico y lo experimental en
 la teoría del delito......................................... 1
 1.1. Cambios de paradigmas o modelos
 teóricos.................................................... 1
 1.2. Experimentación y refutación de
 teorías ..................................................... 2
2. ¿Por qué los casos del Derecho penal
 económico tensionan especialmente a la
 teoría del delito?........................................... 7
3. El estado de la teoría del delito ante el abordaje
 de los casos de Derecho penal económico.
 Consideraciones generales............................ 10
4. Las instituciones de la teoría del delito ante
 los casos de Derecho penal económico.......... 13
 4.1. Procesos de cambio................................ 14
 4.2. El impulso del Derecho penal de la
 empresa................................................... 35
 4.3. Retos pendientes ................................... 46
5. Balance........................................................ 53
VIII JESÚS-MARÍA SILVA SÁNCHEZ
Capítulo II
LEY PENAL ECONÓMICA
Y DERECHO REGULATORIO
1. Características generales.............................. 55
2. Los problemas de la accesoriedad de la
 legislación penal económica ......................... 57
 2.1. El problema de la constitucionalidad ..... 57
 2.2. El problema de la irretroactividad de
 las disposiciones desfavorables y de la
 retroactividad de las favorables ................ 63
 2.3. El problema de la interpretación............ 65
 2.4. El problema de la prueba....................... 67
3. Ley penal económica y Derecho regulatorio:
 concreciones ................................................ 68
 3.1. Introducción.......................................... 68
 3.2. El modelo de Estado y el Derecho penal
 del nuevo modelo de Estado ..................... 71
 3.3. La crítica constitucional y el manejo
 dogmático de los modelos regulativos de
 Derecho penal.......................................... 78
Capítulo III
BASES DE LA RESPONSABILIDAD PENAL
DE LOS ADMINISTRADORES DE
SOCIEDADES MERCANTILES
1. La relevancia de la posición del administrador
 en los delitos comunes y en los delitos
 especiales .................................................... 85
2. La responsabilidad de los administradores
 por actos de criminalidad de empresa .......... 91
 2.1. Introducción.......................................... 91
 2.2. Criterios de imputación de responsabilidad
 a los administradores por delitos comunes.... 98
ÍNDICE IX
 2.3. En particular, la responsabilidad del
 administrador por omisión del deber
 de vigilancia............................................. 148
 2.4. La responsabilidad por la toma de
 decisiones en el ámbito de los órganos
 colegiados ................................................ 155
3. La responsabilidad de los administradores
 por los delitos especiales en o de la empresa.. 166
 3.1. El artículo 31 del Código Penal español... 166
 3.2. Los sujetos contemplados en el artículo 31.
   (OVLJQLÀFDGRGHODPHQFLyQGHO´DGPLQLV
 trador de hecho”. Su trascendencia .......... 171
 &RQÁXHQFLDGHUHVSRQVDELOLGDGHVGH
 administrador de hecho y de derecho ....... 189
Capítulo IV
DEBERES DE VIGILANCIA Y
COMPLIANCE EMPRESARIAL
1. El deber de vigilancia ................................... 193
 1.1. Introducción .......................................... 195
 1.2. El fundamento y el contenido del deber de
 vigilancia: separación de esferas, FRQÀDQ]D
  \GHVFRQÀDQ]DFRPRPRGHORVDOWHUQDWLYRV... 204
 1.3. Las consecuencias de la infracción del
 deber de vigilancia ................................... 218
 1.4. Límites del deber de vigilancia ............... 224
 1.5. vIgilancia en relaciones horizontales?.. 225
 1.6. Vigilancia interempresarial I: Grupos .... 232
 1.7. Vigilancia interempresarial II: Terceros
 (third parties) ........................................... 233
 1.8. La delegación de la vigilancia................. 235
2. Compliance................................................... 237
 2.1. Introducción.......................................... 237
X JESÚS-MARÍA SILVA SÁNCHEZ
2.2. Compliance como forma de organizar
 la vigilancia ............................................. 240
 2.3. La delegación de la vigilancia: programas
 de cumplimiento y compliance officers...... 242
3. Perspectivas ................................................. 245
Capítulo V
RESPONSABILIDADES INDIVIDUALES
EN ESTRUCTURAS DE EMPRESA.
LA INFLUENCIA DE SESGOS COGNITIVOS
Y DINÁMICAS DE GRUPO
1. Introducción................................................. 247
2. Aproximación a la fenomenología de los sesgos
 cognitivos desde una perspectiva individual.... 252
3. Sesgos cognitivos e imputación subjetiva:
 algunas consideraciones .............................. 257
4. Aproximación a la fenomenología de los sesgos
 cognitivos desde una perspectiva grupal y a
 otros efectos de las dinámicas de grupo ....... 269
5. Injusto subjetivo y culpabilidad en los casos
 de sesgos y dinámicas de grupo: algunas
 consideraciones............................................ 278
6. algunas consideraciones sobre la neutralizacion
de sesgos cognitivos y de la influencia de
fuerzas situacionales en la empresa
7. Balance........................................................ 283
Capítulo VI
LA RESPONSABILIDAD PENAL
DE LAS PERSONAS JURÍDICAS:
LA DISCUSIÓN POLÍTICO-CRIMINAL
Y LOS MODELOS TEÓRICOS
1. Sobre la necesidad político-criminal de la
 imposición de consecuencias jurídico-penales
 a las personas jurídicas ............................... 285
ÍNDICE XI
1.1 ¿ irresponsabilidad organizada?......... 287
1.2 ¿insuficiencia preventiva  de la responsa-
 bilidad individual? ................................... 289
1.3. ¿ insuficiencia preventiva de las sanciones
 administrativas a las empresas? .............. 291
2. Modelos teóricos de atribución de responsa-
 bilidad penal a las personas jurídicas .......... 296
 2.1. El modelo de responsabilidad “por
 atribución” ............................................... 297
 2.2. El modelo de responsabilidad por hecho
 propio ...................................................... 301
3. La teoría del delito y las personas jurídicas ... 304
 3.1. En el modelo de responsabilidad por
 atribución ................................................ 304
 3.2. En el modelo de responsabilidad por un
 hecho propio de la persona jurídica.......... 305
Capítulo VII
LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS
PERSONAS JURÍDICAS EN DERECHO ESPAÑOL
1. Introducción................................................. 319
2. El modelo español de imputación a las
 personas jurídicas de una responsabilidad
 penal por delitos cometidos en su seno......... 330
 2.1. La acogida (en principio) del modelo de
 la atribución ............................................ 330
 2.2. Elementos que parecen introducir incohe-
 rencias en el modelo de la atribución........ 344
2.3. otras figuras legales problematicas desde
 la perspectiva de un modelo de
 transferencia............................................ 347
3. Responsabilidad penal de las personas
 jurídicas y criminal compliance..................... 349
4. Las “penas” de las personas jurídicas........... 352
5. Un modelo interpretativo restrictivo, de
 posible aplicación al texto legal español........ 356
XII JESÚS-MARÍA SILVA SÁNCHEZ
Capítulo VIII
EL SISTEMA DE RESPONSABILIDAD
DE LAS PERSONAS JURÍDICAS EN EL
DERECHO PENAL ESPAÑOL TRAS LA
REFORMA DE 2015: UN ESBOZO
1. Introducción................................................. 367
2. El modelo de imputación de responsabilidad
 a la persona jurídica .................................... 367
3. El nuevo sistema de exención de responsa-
 bilidad (art. 31 bis 2, 3, 4 y 5)....................... 370
 3.1. La dimensión institucional: la línea de
 compliance ............................................... 372
 3.2. La dimensión operativa del compliance ... 374
4. Otras reglas ................................................. 376
Capítulo IX
LA EXIMENTE DE
“MODELOS DE PREVENCIÓN DE DELITOS”.
FUNDAMENTO Y BASES PARA UNA DOGMÁTICA
1. Introducción................................................. 379
 1.1. Datos previos......................................... 379
 1.2. Precomprensiones ................................. 381
2. la razonabilidad del efecto eximente de la
 adopción de modelos de prevención de delitos
 y de la efectiva ejecución de sus requisitos ... 386
 2.1. Introducción.......................................... 386
 2.2. La cuestión de política jurídica: Los
 modelos de prevención de delitos y el
 Estado de la autorregulación regulada ..... 394
3. La estructura de la exención de
responsabilidad por adopcion y ejecucion eficaz de un
 modelo adecuado de prevención de delitos .... 399
 3.1. Introducción.......................................... 399
 3.2. Concreción material .............................. 403
ÍNDICE XIII
 3.3. Elementos de una dogmática de los
 modelos de prevención ............................. 408
4. consideraciones finales.......................... 419
Capítulo X
EPÍLOGO
The Yates Memorandum................................... 421